金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资本市场(chǎn几近是什么意思，几近什么意思拼音g)违法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格几近是什么意思，几近什么意思拼音(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或(huò)者个(gè)人(rén)进行调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的(de)几近是什么意思，几近什么意思拼音勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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